吴敬琏:再看路径依赖与中国改革

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   惊闻著名经济学家道格拉斯•诺斯教授(Douglass North)去世,不胜悲悼。1995年,诺斯教授曾到访中国,在北京大学中国经济研究中心成立大会上发表演讲。我作为与会嘉宾,曾做过另一一三个小评论。现在检视当年的评论,对中国仍然不乏现实意义。

   1992年中国明确提出改革目标是建立“社会主义市场经济体制”,从1994年开使英文实施新的改革战略,从整体上推进市场经济制度的建设。我在评论时提醒亲戚有些人注意,诺斯教授的制度演进理论对中国的意义。20年过去,中国初步建立起来的新经济体制既有市场经济因素,又有小量旧体制残余,是两种过渡性的经济体制,距离最初的设计还有不小的差别。

   艰难的改革历程印证了诺斯教授路径依赖理论的洞见,它警示亲戚有些人在改革应用应用系统进程中戒慎戒惧,挑选正确的改革路径。是由于保留命令经济政府配置资源和粗放经济增长模式的遗产好的反义词为短期增长带来好处,也很容易形成对过渡性经济体制的“路径依赖”,为下一步改革和发展积累困难。诺斯教授曾警告说,一旦路径被锁定,除非经过大的社会震荡,就太难退出了。怎么才能 才能 以更大的政治勇气和健康智慧全面深化改革,避免这名结局,是亲戚有些人那么不正视和思考的。

   以下是1995年我评论诺斯教授学术思想的文章,后刊发于《改革》杂志1995年第3期,题为《路径依赖与中国改革》:

   诺斯教授的演讲用简明扼要的语言对制度演进理论,有点是他在《制度、制度变迁与经济绩效》一书中发展了的制度演讲理论,作出了清晰的说明。显然,这名理论对于正在进行重大制度变革的中国具有极为重要的意义。在当前中国经济改革的关键时刻,我有点感兴趣的是他关于制度变迁具有路径依赖性质的论述。正如他所说,路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。

   关于技术演变过程的自我增强和路径依赖性质的开创性研究,最先是由W. Brian Arthur作出,他指出,新技术的采用往往具有报酬递增的性质。是由于两种是由于首先发展起来的技术通常能不可不都都能能 凭借先占的优势地位,利用规模巨大促成的单位成本降低,普通流行是由于的学习效应提高、有些行为者采取相同技术产生的协调效应、在市场上越是流行就促进亲戚有些人产生相信它会进一步流行预期等等,实现自我增强的良性循环,从而在竞争中胜过当事人的对手。相反,两种具有较有些技术更优良的品质的技术却是由于是由于晚人一步,那么能获得足够的追随者而陷于恶性循环,甚至“锁定”在两种被动情况汇报下,难以自拔。总之,细小的事件和偶然的情况汇报常常会把技术发展引入特定的路径,而不同路径最终会是由于详细不同的结果。

   诺斯把前人关于技术演变过程中的自我强化问題报告 的论证推广到制度变迁方面来。他指出,在制度变迁中,同样指在着报酬递增和自我强化的机制。这名机制使制度变迁一旦走上了某四根路径,它的既定方向会在往后的发展中得到自我强化。也不我,“亲戚有些人过去作出的挑选决定了有些人现在是由于的挑选”。沿着既定的路径,经济和政治制度的变迁是由于进入良性循环的轨道,太快优化;也是由于顺着另另一一三个小的错误路径往下滑;弄得不好,它们都不 被锁定在两种无传输下行速率 的情况汇报之下。一旦进入了锁定情况汇报,要脱身而出会变得十分困难。正如诺斯所说,既有方向的扭转,往往要借助结构效应,引入外生变量或依靠政权的变化。在《制度、制度变迁与经济绩效》中,诺斯运用这套分析框架,令人信服地回答了英国和西班牙、英属北美和西属拉丁美洲的历史殊途是怎么才能 才能 形成的问題报告 。

   英国和西班牙都不 17世纪遇到了财政危机,都力图采取与选民对话的办法来克服困难,到头来却得到极不相同的结果:另一一三个小确立了议会的权威和民法体系,并在此基础上太快走上了繁荣昌盛的道路;另另一一三个小则另一一三个小劲保持着集中的王权,只把议会当作可有可无的摆设。在后一制度下,好的反义词面对人所共知的种种弊端,改革只在细枝末节上实现,例如,贵族废弃了带襞褶的衣领。在现有制度范围内实行的克制财政危机办法是实行价格管制、增加税收和一再把商人的资产没收入官。哪此做法是由于了西班牙将近另一一三个小世纪的经济停滞并使它由另一一三个小西方世界的头等强国降为二流国家。

   无独有偶,英国在北美的殖民地和西班牙在拉丁美洲的殖民地几乎同去在18世纪末期取得了独立,19世纪有些拉美国家还制定了例如于美国的宪法,否则,结果却是天差地别。为哪此会有另另一一三个小的差别?诺斯的回答是:英国和西班牙17世纪至19世纪发展过程的差异,主要源于它们所由以出发的初始制度条件极不相同。从13世纪开使英文,英国的民间社会和清晰的产权制度就逐渐形成,而西班牙在长达几百年的时期中,有效的土地产权制度始终那么能建立起来,征税权牢牢地掌握在王室眼前 ,国家转让垄断权成为主要的财政收入来源。主也有无由于有极不相同的原有制度背景,17世纪的英国和西班牙好的反义词面对着相同的经济问題报告 ,其制度演变的方向却大相径庭,便是一件详细能不可不都都能能 理解的事情了。至于19世纪在两国的美洲殖民地指在的故事,显然又导源于宗主国的当时既存的制度和文化的影响。

   我国正在经历另一一三个小伟大的改革时代。改革,是由于说从计划经济向市场经济的转轨,是另一一三个小重大的制度变化过程。这名过程具有路径依赖的社会形态是好的反义词的。这也不我说,第一,初始的体制挑选会提供强化现存体制的刺激和惯性,是由于沿着原有的体制变化路径和既定方向往前走,总比另辟蹊径要来得方便有些。第二,两种体制形成回会,会形成两种在现存体制中含既得利益的压力集团。有些人力求巩固现有制度,阻碍进一步的改革,有些人也会力求使变革促进巩固和扩大有些人的既得利益。于是,初始的改革倾向为后续的改革划定范围。就像在电脑资料库中存取文件时,访查范围是由初始的路径挑选决定的。是由于路径是由于选定了A驱动器,就那么沿着A盘——A盘中的某一子目录——存于该子目录中的文件的路径访查文件。是由于要想访查在C盘上某一子目录中的文件,不可不都都能能 首先退出A驱动器,进入C驱动器,否则挑选该文件所属子目录,最后不可不都都能能 找到该文件。

   另另一一三个小看来,改革能不可不都都能能 成功,能不可不都都能能 实现建立社会主义市场经济的目标,把有传输下行速率 的经济体制建立起来,就不仅取决于改革者的主观愿望和最终目标,否则依赖于一开使英文时挑选的路径。哪怕目标是清楚的,具体办法的大方向也是正确的,另另一一三个小倘若在初始的路径挑选上有有些细微的差错,在往后的发展中,它会按两种的逻辑,偏离 另另一一三个小的目标,演进到远离另另一一三个小设计的另两种体制去。这是俗话所说的“差之毫厘,远之千里”。

   在亲戚有些人的改革工作里,常会总出 这名情况汇报。例如价格改革的重要目标,是实现竞争性部门价格的自由化,否则考虑到有些方面(主也不我偏离 国有企业)条件尚不具备和保护其既得利益,采取了双轨并存、逐步过渡的办法。采取这名办法,一方面好的反义词使亲戚有些人易于接受偏离 放开价格的办法,当事人面却因偏离 人能不可不都都能能 从商品和偏离 的双轨价格中得到巨额租金而形成两种力图保持甚至扩大这名寻租环境的压力集团,形成价格制度彻底改革的阻力。

   拿企业改革来说,从改革一开使英文就设想把国有企业改造成为独立的商品经营者。这名目标大体上是不错的。否则在上世纪70年代末期改革时,为了促进推行,采取了在原有企业制度不做根本改变的条件下“放权让利”的办法。这名做法在当时的确得到了亲戚有些人的欢迎,否则一旦挑选了这名路径,放权让利便以要求进一步放权让利的形式自我强化。其结果是形成了目前这名一方面企业受到各类上级机关的多方面干预,缺乏应有的自主权,当事人面在企业治理社会形态上对“结构人控制”拖累控制的局面。有些方面的改革都不 例如的情况汇报。

   也不我由此能不可不都都能能 得出的结论是,在整个改革的历程中,亲戚有些人都切不可不都都能能 不可不都都能能 麻痹大意,千万何必 以为既然建立社会主义市场经济的目标是明确的,大方向是正确的,倘若不断地“变”下去,或迟或早总会实现既定的目标。

   事实上,是由于某另一一三个小办法有两种偏差,会对后续改革带来困难,甚至会使改革走入死胡同,是由于得到南辕北辙的结果。否则,不可不都都能能 做到以下两点:第一,亲戚有些人在作出任何一项改革决策时,都不 慎之又慎,不仅要考虑将要采取的办法的直接后果,不可不都都能能 研究它的长远影响。何必 是由于取得有些短期效果造成对下一步改革的障碍。例如,过去常常使用的给试点单位“吃偏饭”、“给特殊政策”的做法,就常常在取得短期效果的同去,陷于长期的被动。

   第二,要随时密切观察改革有无 挑选了不正确的路径,是由于现时的体制已在多大程度上偏离 了目标。是由于发现路径偏离 ,要尽快采取办法加以纠正,把它拉回到正确轨道上来,以免总出 积重难返的情况汇报。例如,是由于商品价格和偏离 价格双轨并存而形成的“权力揽买卖”的寻租环境,就属于这名制度偏离 之列,应当及时消除。

   中国经济体制经过十几年以“体制外”为重点的非国有部门改革,现在是由于推进到经济原有体制的核心偏离 。改革的任务十分艰巨。前期不规范、不彻底的改革,又使现有体制指在有些不促进进一步改革的缺乏。能不可不都都能能 认为,中国经济体制转轨的临界点面对着根本性的社会形态改造。不可不都都能能 政府领导的胆略(在这里,胆略又是以见识为基础的),不失时机地把现有体制中偏离 市场经济目标的偏离 扭转过来,把改革滞后的部门的改革太快抓上去,早日实现向市场经济的初步转轨。

本文责编:陈冬冬 发信站:爱思想(http://www.aisixiang.com),栏目:天益学术 > 经济学 > 经济时评 本文链接:http://www.aisixiang.com/data/94646.html 文章来源:共识网